Binance Y CZ Buscan Desestimar Cargos De Violar Ley Contra Lavado De Dinero Y Terrorismo

Binance, el mayor intercambio de criptoactivos del mundo, anunció nuevas acciones en medio de su batalla legal con reguladores de EEUU. Su CEO (siglas en inglés de director ejecutivo), Changpeng Zhao (CZ) está en la mira de las autoridades. Ciertamente, la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC por siglas en inglés) de EEUU los demandó. Pero, ahora enfrentan cargos por violar la Ley de Intercambio de Productos Básicos. Binance y CZ buscan desestimar cargos que involucrarían violentar controles de lavado de activos y terrorismo.

La SEC presentó en junio pasado 13 cargos contra Binance y CZ. Éstos “incluyen la operación de bolsas no registradas, corredores de bolsa y agencias de compensación”, dice la demanda. También los acusa de “tergiversar los controles comerciales y la supervisión en la plataforma Binance.US; y la oferta y venta no registrada de valores”.

Pero otra demanda de la CFTC (siglas en inglés de Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos) de EEUU asegura que al exchange, su CEO y otros directivos habrían violado reglas de comercio del país. CFTC señala también al ex CCO (siglas en inglés de jefe de cumplimiento) Samuel Lim. En contramedida, se anunció que Binance y CZ se preparan para desestimar nuevos cargos que se formularon en su contra.

Se trata del caso 1:23-cv-01887, identificado como el documento n.º: 1, archivado el 27/03/2023, de 74 páginas. En ese documento, CFTC dice que desde julio de 2019 Binance, “bajo la dirección y el control de Zhao y la sustancial asistencia de Lim” comente delitos. Éstos, “operan una instalación para el comercio de futuros, opciones, swaps y productos básicos minoristas apalancados”. Transacciones que “involucran activos digitales que son productos básicos, incluidos bitcoin (BTC), ether (ETH) y litecoin (LTC) para personas en EEUU”.

Binance habría ocultado actividad de Futuros de Productos Básicos a CFTC

Según la CFTC, parte significativa del volumen comercial de Binance proviene de comercio que involucra productos básicos que se negocian a través de ella. Además, señala el acceso de la compañía a clientes ubicados en EEUU que pactan activos digitales. Transacciones al contado y derivadas que involucran los productos que la CFTC regula. Esto a través del comercio interestatal en la plataforma Binance.

Acusa de “opera el intercambio de activos digitales centralizado más grande del mundo, emergente a través de una red opaca de entidades corporativas“. Explica que “todas están controladas en última instancia por Zhao, el Director Ejecutivo (“CEO”) de Binance, y constituyen una empresa común llamada “Binance” o el “ecosistema de Binance”.

Adicionalmente, explica el regulador de bienes básicos, Binance y CZ nunca se registraron en sus bases de datos. De este modo, habrían violado leyes federales de EEUU ‘esenciales para la integridad y la vitalidad de los mercados financieros de EEUU’. Entre las legislaciones, presuntamente violentadas, están leyes que regulan la actividad financiera para ‘prevenir y detectar el lavado de dinero y el terrorismo’.

Se pudo conocer, a través de la presentación judicial del lunes 24 de julio, que la respuesta a la demanda de la CFTC vencerá mañana, 27 de julio. Binance y CZ estarían planeando presentar moción para desestimar esos cargos en dicha demanda. Solicitaron, señalando la complejidad del caso, un permiso especial para exceder el límite de 15 páginas que se estipula para esa acción judicial.

CFTC señala que fue deliberada la evasión de la ley

La reguladora de bienes básicos acusó a CZ y otros altos cargos de Binance, de ‘facilitar activamente’ violaciones a leyes de Estados Unidos. Esto, al, deliberadamente, no supervisar adecuadamente las actividades de la Exchange. Se señala a Zao y a Lim de “ayudar e instruir a clientes ubicados en EEUU” para evadir controles. Además, la alevosía tendría por corolario que Binance ‘afirmó falsamente’ que implementó controles para prevenir y detectar violaciones de esas leyes.

La CFTC dice que la Exchange “permitió a los clientes que no habían presentado prueba de su identidad y ubicación continuar comerciando en la plataforma”. “Binance y sus funcionarios, empleados y agentes han instruido a los clientes de EEUU a usar redes privadas virtuales (“VPN”) para ocultar su ubicación”, dijo.

“Desde el lanzamiento de su plataforma en 2017, Binance ha tomado una medida calculada y escalonada, enfoque para aumentar su presencia en EEUU”, dice CFTC. Esto, “a pesar de declarar públicamente su supuesta intención de “bloquear” o “restringir” el acceso a su plataforma a los clientes ubicados en EEUU”.

Señala el documento que ‘la fase inicial de Binance de apuntarse estratégicamente en Estados Unidos’ se centró en solicitar clientes minoristas. Luego, se basó cada vez más en el personal y los proveedores en Estados Unidos “y cultivó activamente clientes “VIP” lucrativos y comercialmente importantes”, dice

Señala que se incluyeron “clientes institucionales, ubicados en Estados Unidos”. Mientras tanto, Binance, Zhao y Lim ignoraron la solicitud de la CFTC del registro de esos clientes. Lo que finalmente “socavó el ineficaz programa de cumplimiento de Binance al tomar medidas para ayudar a los clientes a evadir los controles de acceso” impuestos por el regulador.