La SEC Afirma Que Binance Se Niega a Cooperar Con La Investigación Y Contraataca Con Pruebas Y Testimonios

regulEn el último desarrollo de la demanda de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) contra Binance, el regulador de valores ha presentado pruebas contra Binance.US revelando que la bolsa no coopera de acuerdo con una orden de consentimiento acordada anteriormente. Mientras tanto, Binance.US alega que las solicitudes de la SEC son «demasiado amplias» e «indebidamente gravosas» en una orden de protección.

En consecuencia, la agencia ha presentado un memorando en apoyo de su moción para obligar a la bolsa a realizar ciertas acciones. La nueva presentación es parte de la demanda en curso de la SEC, que fue presentada el 5 de junio de 2023 por violar las leyes de valores y operar como un intercambio no registrado, corredor y agencia de compensación en los Estados Unidos.

La SEC se opone a Binance US

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) presentó una «moción para desprecintar» con el fin de revelar el contenido de algunos documentos confidenciales. Además, ambas partes han acordado hacer públicos algunos documentos relacionados con la moción de obligar por parte de la SEC para las solicitudes de descubrimiento.

Según múltiples documentos relacionados con la moción, la SEC ha expresado su preocupación por la falta de cooperación de BAM Management y BAM Trading (Binance.US) en relación con la separación de carteras, sistemas y equipos de Binance.

Asimismo, los funcionarios de la agencia informaron al tribunal de que más de dos meses después de que el tribunal diera su consentimiento, el socio de Binance, BAM Trading Services, se negó a proporcionar «cualquier cosa más allá de información extremadamente limitada». En el escrito se afirmaba:

«BAM sólo ha presentado aproximadamente 220 documentos, muchos de los cuales se refieren a la presentación de informes de otro modo requeridos en virtud de la Orden de Consentimiento, y muchos que consisten en capturas de pantalla ininteligibles y documentos sin fechas o firmas.»

La SEC ha argumentado que Ceffu (anteriormente Binance Custody) sigue actuando como custodia tanto de Binance como de Binance.US, lo que va en contra de la orden de consentimiento acordada. El organismo regulador también busca la disposición del CEO Brian Shroder y Jasmine Lee, pero Binance.US se opone. La SEC ya ha recibido declaraciones de otros ejecutivos de Binance.US, entre ellos Erik Kellogg y Tao Zhang.

La comisión presentó 31 pruebas para apoyar su moción de obligar y la oposición a la moción de orden de protección de Binance.US. Las últimas presentaciones revelaron detalles sobre sólo 10 de las 31 pruebas. La SEC solicita al tribunal que rechace la orden de protección de BAM.

Mientras tanto, el juez magistrado Faruqui firmó el miércoles una orden minuciosa en la demanda, programando la próxima audiencia para el 18 de septiembre. Una posible decisión sobre la orden de protección y la moción para obligar a revelar más documentos y disposiciones de los ejecutivos.

Sorprendentemente, el CEO Brian Shroder dimitió a principios de esta semana en medio de otro despido en Binance.US, causando FUD en la cripto industria.